特許庁の担当職員の過失により特許権を目的とする質権を取得することができなかったことを理由とする国家賠償請求事件において損害の発生を認めるべきであって損害額の立証が困難であったとしても民訴法２４８条により相当な損害額が認定されなければならないとされた事例

 平成18年1月24日最高裁判所第三小法廷判決

裁判要旨    
 １　特許庁の担当職員の過失により特許権を目的とする質権を取得することができなかった場合，これによる損害の額は，特段の事情のない限り，その被担保債権が履行遅滞に陥ったころ，当該質権を実行することによって回収することができたはずの債権額である。
２　特許権者戊に対して融資をしたＸが，戊から特許権を目的とする質権の設定を受け，特許庁長官にその設定登録を申請し，これが受け付けられたにもかかわらず，この受付に後れて申請及び受付がされた己に対する特許権移転登録が先にされたため，上記質権を取得することができなかった場合において，上記特許権が最終的にはその事業化に成功せず消滅するに至ったとしても，

(1)戊が，特許出願中の上記特許権を構成する技術の一部を用いた工法を発表したところ，多数の新聞に取り上げられ，多数の企業等から同工法についての照会や資料請求があったこと，

(2)戊から上記特許権の譲渡を受けた己が，庚に対し，上記特許権等を代金４億円で譲渡したこと，

(3)庚は，戊らと共に上記特許権の事業化に取り組み，その商品の販売営業に努力したこと，

(4)戊は，銀行取引停止処分を受け，上記質権の被担保債務についての期限の利益を喪失したが，それは上記販売営業中のことであったこと，

(5)庚は，最終的に，上記特許権の事業化は採算が合わないものと判断してこれを断念し，上記特許権の第５年分の特許料の支払をしなかったため，上記特許権が消滅したが，それは戊が銀行取引停止処分を受けてから約２年半後のことであったこと

など判示の事実関係の下では，Ｘには上記質権を取得することができなかったことにより損害が発生したというべきであり，これを理由とする国家賠償請求事件につき，損害額の立証が極めて困難であったとしても，民訴法２４８条により，口頭弁論の全趣旨及び証拠調べの結果に基づいて，相当な損害額が認定されなければならない。

https://www.courts.go.jp/app/files/hanrei_jp/623/062623_hanrei.pdf

　１　原審の確定した事実関係の概要等は，次のとおりである。

　(1)　Ｄ土木株式会社（「Ｄ」）は，橋梁土木工事等を目的とする会社であり，平成６年１２月１４日，発明の名称を「鉄筋組立用の支持部材並びにこれを用いた橋梁の施工方法」とする発明（「本件発明」）について特許出願をした。同出願に係る特許は，平成８年１０月３日，特許番号第２５６８９８７号として，設定登録がされた（「本件特許権」）。
　本件発明は，橋梁を構成する床版を作るために用いる鉄筋組立体の支持部材及びこの支持部材を用いた橋梁の施工方法に関するものであり，従来の床版が橋台上に渡された橋桁の上で枠組内に鉄筋を組み込むという方法を採り，高所での危険な作業を伴っていたことから，橋桁上での作業を極力少なくし，鉄筋の組立作業を簡単に行うことができるようにした鉄筋組立用の支持部材を提供し，この支持部材を用いた橋梁の施工方法を提供するものである。

　(2)　Ｄは，平成８年３月２６日，本件発明を構成する技術の一部を用いたＦＳ床版工法を発表した。同工法は，翌日以降発行の多数の新聞に取り上げられ，また，同月末ころから２週間余の間に多数の企業等からＤに対して同工法についての照会や資料請求があった。

　(3)　上告人は，平成７年４月２５日にＤとの間でＤが手形交換所の取引停止処分を受けたときには当然に期限の利益を喪失する旨の信用金庫取引約定を締結していたが，平成９年８月１９日，Ｄに対し，証書貸付けの方法で，弁済期を平成１３年１月５日，利息を年３．８７５％，損害金を年１４．５％とする約定で，３億６０００万円を貸し付け（「本件債権」），平成９年９月１日，これを担保するため，Ｄから，本件特許権を目的とする質権（「本件質権」）の設定を受けた。
　上告人は，同月２日，Ｄの単独申請承諾書を添付して，特許庁長官に本件質権の設定登録（「本件質権設定登録」）を申請し，同月３日，受付番号第３１８５号として受け付けられたが，後記(6)のとおり，同年１２月１日まで，その登録がされなかった。

　(4)　Ｄは，本件質権の設定に先立つ平成９年８月３１日，本件特許権を株式会社Ｅ工業（以下「Ｅ」という。）に譲渡しており，Ｅは，同年９月１２日，Ｄの単独申請承諾書を添付して，特許庁長官に本件特許権の移転登録（「本件特許権移転登録」）を申請し，同月１６日，受付番号第３３３０号として受け付けられ，同年１１月１７日，特許登録原簿の甲区欄にその登録がされた。

　(5)　Ｅは，平成９年１１月，Ｆ物産株式会社（「Ｆ物産」）に対し，本件特許権及び本件発明の関連発明である①発明の名称を「床版縁切り装置及び床版縁切り工法」とする特許権（特許番号第２６８３６０４号），②発明の名称を「橋桁，橋桁構成体及び橋桁の施工方法」とする特許出願（平成８年特許願第３１５６２４号）に係る特許を受ける権利，③発明の名称を「橋桁用の床版躯体と床版施工法」とする工法（フープラップ工法。特許出願予定）に係る特許を受ける権利を代金４億円で譲渡した。ＥとＦ物産は，本件特許権及び上記①の特許権につき，特許庁長官に特許権の移転登録を申請し，平成９年１１月２７日，受付番号第４２９５号，第４２９６号として受け付けられ，平成１０年２月２３日，特許登録原簿の甲区欄にその登録がされた。

　(6)　本件質権設定登録については，平成９年１２月１日，登録年月日をさかのぼって同年１１月１７日付けで特許登録原簿の丁区欄に順位１番でその登録がされたが，その後，職権により，次の更正登録がされた。
　ア　職権更正
　　　　原因　平成９年１２月１日　遺漏発見

　　　　質権の設定登録の追加更正

　　　　登録年月日　平成９年１２月１日

　イ　職権更正
　　　　原因　平成１０年５月１５日　遺漏発見

　　　　順位１番に登録すべき職権更正登録の追加更正

　　　　登録年月日　平成１０年５月１５日

　(7)　Ｆ物産は，平成１０年５月，上告人に対して本件質権設定登録の抹消登録手続を求める訴えを提起し，東京地方裁判所は，同年７月２４日，Ｆ物産の請求を認容する旨の判決を言い渡し，同判決は確定した。そして，本件質権設定登録は，同年１０月８日，抹消された。

　(8)　Ｆ物産は，Ｄらと共に本件特許権の事業化に取り組み，ＦＴＳ床版（ＦＳ床版と同一）の技術説明書を作成し，平成１０年４月にはスーパーＭＳＧ床版という商品名でパンフレットを作成し，その販売営業に鋭意努力した。しかし，同商品は，価格，強度，工期短縮等の点において他の在来工法を用いた類似商品等と比べて市場競争力がないことが判明し，また，本件特許権について，他社からライセンス契約締結等の正式の引き合いもなかったことから，Ｆ物産は，本件特許権の事業化は採算が合わないものと判断して，これを断念した。そして，Ｆ物産は，平成１２年１０月３日までに本件特許権の第５年分の特許料の支払をしなかったため，本件特許権は消滅し，平成１３年５月１４日，その設定登録が抹消された。

　(9)　Ｄは，平成１０年３月２３日，２度目の不渡りを出し，銀行取引停止処分を受け，事実上倒産した。これにより，Ｄは，本件債権につき，期限の利益を喪失した。

　(10)　Ｅは，平成１０年１１月ころ，事実上倒産した。なお，Ｆ物産は，Ｅの倒産前に本件特許権等の譲渡代金４億円のうち３億５０００万円を支払っており，残金５０００万円の代金債務については，Ｅの倒産後に，Ｅに対する資材の売掛代金債権及び手形債権と相殺した。

　２　本件は，上告人が，特許庁の担当職員の過失により本件質権設定登録が受付の順序に従ってされず，本件質権の効力が生じなかったために，本件債権の回収をすることができなくなって損害を被ったと主張して，被上告人に対し，国家賠償法１条１項に基づき，３億３０００万円の損害賠償を求めるものである。
　被上告人は，本件質権設定登録が本件特許権移転登録に後れてされたことにつき，特許庁の担当職員に過失があったことは争わないが，本件特許権は経済的に無価値であったから上告人には損害の発生がないと主張して，上告人の請求を争うほか，過失相殺及び消滅時効を主張している。

　３　原審は，前記事実関係の下で，次のとおり判断し，上告人の請求を棄却すべきものとした。
　本件質権設定登録がされていた場合，Ｆ物産が本件特許権を譲り受けたか，また，Ｅが本件特許権の譲渡を図ったかについて，いずれも疑問が残る。また，本件質権設定登録がされた状態で本件特許権の譲渡契約の締結が具体的に検討された場合，Ｆ物産，Ｅ及び上告人の間で，譲渡代金のうち相当額を上告人に支払う旨の合意が成立するに至ったと断定するだけの根拠もない。そうすると，本件質権設定登録がされていた場合，本件特許権等についての譲渡契約が前記１(5)の譲渡契約と同様に成立し，本件質権設定登録を抹消するために上告人に相当額が交付されるに至ったものとは認定し難いといわざるを得ないから，本件質権設定登録が本件特許権移転登録に先立ち正しくされていたとしても，上告人が本件質権に基づき本件債権の弁済を受けることが可能であったともいい難い。したがって，本件においては，特許庁の担当職員の過失により上告人に現実に損害が発生したものとは認めることができない。

　４　しかしながら，原審の上記判断は是認することができない。その理由は，次のとおりである。

　(1)　特許権の移転及び特許権を目的とする質権の設定は，特許庁に備える特許原簿に登録するものとされ（特許法２７条１項１号，３号），かつ，相続その他の一般承継による特許権の移転を除き，登録しなければその効力を生じないものとされ（同法９８条１項１号，３号），これらの登録は，原則として，登録権利者及び登録義務者の共同申請，登録義務者の単独申請承諾書を添付した登録権利者の申請等に基づいて行われることとされている（特許登録令１５条，１８条，１９条）。
したがって，特許権者甲が，その債権者乙に対して甲の有する特許権を目的とする質権を設定する旨の契約を締結し，これと相前後して第三者丙に対して当該特許権を移転する旨の契約を締結した場合において，乙に対する質権設定登録の申請が先に受け付けられ，その後丙に対する特許権移転登録の申請が受け付けられたときでも，丙に対する特許権移転登録が先にされれば，質権の効力が生ずる前に当該特許権が丙に移転されていたことになるから，もはや乙に対する質権設定登録をすることはできず，結局，当該質権の効力は生じないこととなる。このため，申請による登録は，受付の順序に従ってしなければならないものとされており（同令３７条１項），特許庁の担当職員がこの定めに反して受付の順序に従わず，後に受付のされた丙に対する特許権移転登録手続を先にしたために，先に受付のされた乙に対する質権設定登録をすることができなくなった場合には，乙は，特許庁の担当職員の過失により，本来有効に取得することのできた質権を取得することができなかったものであるから，これによって被った損害について，国家賠償を求めることができる。
　前記事実関係によれば，上告人は，平成９年９月１日，Ｄから本件質権の設定を受け，同月２日，特許庁長官に本件質権設定登録を申請し，同月３日，これが受け付けられたにもかかわらず，この受付に後れて申請及び受付がされた本件特許権移転登録が先にされたため，本件質権の効力が生じなかったというのであるから，上告人は，特許庁の担当職員の過失により，本来有効に取得することのできた本件質権を取得することができなかったものであることが明らかである。

　(2)　【要旨１】特許庁の担当職員の過失により特許権を目的とする質権を取得することができなかった場合，これによる損害額は，特段の事情のない限り，その被担保債権が履行遅滞に陥ったころ，当該質権を実行することによって回収することができたはずの債権額というべきである。

前記事実関係に照らせば，本件債権は，Ｄが銀行取引停止処分を受けて期限の利益を喪失した平成１０年３月２３日の時点で履行遅滞に陥ったものと認められ，しかも上記特段の事情はうかがわれないから，そのころ，本件質権を実行することによって回収することのできたはずの本件債権の債権額が本件質権を取得することができなかったことによる損害額というべきである。

そして，本件質権には，これに優先する担保権は存在しないから，結局，平成１０年３月ころの本件特許権の適正な価額から回収費用を控除した金額（それが本件債権の債権額を上回れば同債権額）が，本件質権を取得することができなかったことによる損害額となる。

　(3)　そこで，平成１０年３月ころの本件特許権の適正な価額について検討する。

特許権の適正な価額は，損害額算定の基準時における特許権を活用した事業収益の見込みに基づいて算定されるべきものであるところ，前記事実関係によれば，

①Ｄが，平成８年３月，特許出願中の本件特許権を構成する技術の一部を用いたＦＳ床版工法を発表したところ，多数の新聞に取り上げられ，多数の企業等から同工法についての照会や資料請求があったこと，

②Ｄから本件特許権の譲渡を受けたＥは，平成９年１１月，Ｆ物産に対し，本件特許権等を代金４億円で譲渡したこと，

③Ｆ物産は，Ｄらと共に本件特許権の事業化に取り組み，平成１０年４月，スーパーＭＳＧ床版という商品名でパンフレットを作成し，その販売営業に努力したこと，

④Ｆ物産は，本件特許権の事業化の障害となる本件質権設定登録を抹消するため，同年５月，上告人に対し，その抹消登録手続を求める訴えを提起し，同年７月，勝訴判決を得て，同年１０月，その目的を達したこと，

⑤Ｆ物産は，最終的には，本件特許権の事業化は採算が合わないものと判断してこれを断念し，平成１２年１０月までに本件特許権の第５年分の特許料の支払をしなかったため，本件特許権が消滅したが，それまでは同事業化の努力をしていたことなどが明らかである。

以上に照らすと，本件特許権は，最終的にはＦ物産による事業化に成功せず，平成１２年１０月に消滅するに至ったというのであるが，本件債権が履行遅滞に陥った平成１０年３月ころには，事業収益を生み出す見込みのある発明として相応の経済的評価ができるものであったということができ，本件質権の実行によって本件債権について相応の回収が見込まれたものというべきである。

　(4)　【要旨２】以上によれば，上告人には特許庁の担当職員の過失により本件質権を取得することができなかったことにより損害が発生したというべきであるから，その損害額が認定されなければならず，仮に損害額の立証が極めて困難であったとしても，民訴法２４８条により，口頭弁論の全趣旨及び証拠調べの結果に基づいて，相当な損害額が認定されなければならない。ところが，原審は，上記(3)①～⑤のような事実が明らかであるにもかかわらず，本件特許権について本件質権設定登録がされていた場合に，本件特許権等についての譲渡契約が前記１(5)の譲渡契約と同様に成立し，本件質権設定登録を抹消するために上告人に相当額が交付されるに至ったものとは認定し難いとして，本件質権を取得することができなかったことによる損害の発生を否定したのであるから，原審の上記判断には，判決に影響を及ぼすことが明らかな法令の違反がある。

論旨は，上記の趣旨をいうものとして理由があり，原判決は破棄を免れない。そして，本件については，損害額の認定等につき更に審理を尽くさせる必要があるから，本件を原審に差し戻すこととする。 

If damages are incurred due to the failure to acquire a security interest as a result of the negligence of the person in charge at the Patent Office, the amount of those damages must be determined, and even if proving the amount of damages is extremely difficult, under Article 248 of the Civil Procedure Code, a reasonable amount of damages must be determined based on the overall argumentation of the oral proceedings and the results of the evidence examination.

民事訴訟法

（損害額の認定）
(Finding the Amount of Damage)
第二百四十八条損害が生じたことが認められる場合において、損害の性質上その額を立証することが極めて困難であるときは、裁判所は、口頭弁論の全趣旨及び証拠調べの結果に基づき、相当な損害額を認定することができる。
Article 248If damage is found to have occurred, but, due to the nature of the damage, it is extremely difficult to prove the amount of damage that occurred, the court may reach a finding on the amount of damage that is reasonable, based on the entire import of oral arguments and the results of the examination of evidence.